Схемы обязательной сертификации ТР ТС 004/2011, ТР ТС 020/2011

Распределение функций при проведении сертификации низковольтного оборудования (схемы 1с, 3с, 4с)

Заявитель предоставляет ОСП комплект документов на низковольтное оборудование, под-тверждающий соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), и направляет с ними заявку на проведение сертификации по форме, приведенной в приложении 1 настоящей процедуры. Комплект документов включает:
- технические условия (при наличии);
- эксплуатационные документы;
- перечень стандартов, включенных в Перечень стандартов, в результате применения кото-рых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), которым должно соответствовать данное низковольтное оборудование;
- контракт (договор на поставку) или товаросопроводительную документацию (для партии низковольтного оборудования (единичного изделия)) (схемы 3с, 4с);
- сертификат соответствия на систему менеджмента качества, распространяющуюся на про-изводство или разработку и производство заявленного на сертификацию низковольтного обо-рудования (далее по тексту система менеджмента качества), а также другие документы, позво-ляющие оценить возможность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифици-руемого низковольтного оборудования (при наличии, для схемы 1с);
- перечень критических компонентов и (или) электрические принципиальные схемы (при необходимости);
- сертификаты соответствия/декларации о соответствии на материалы, комплектующие из-делия, узлы, составные части низковольтного оборудования и критические компоненты (при наличии);
- копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица или государственную регистрацию физического лица в качестве индивидуального предпри-нимателя в соответствии с законодательством государств - членов ЕАЭС;
- копия договора с иностранным изготовителем, предусматривающего обеспечение соответ-ствия поставляемой продукции требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и ответствен-ность за несоответствие поставляемой продукции указанным требованиям (для лица, выпол-няющего функции иностранного изготовителя).
Изготовитель предпринимает все необходимые меры для того, чтобы процесс производства был стабильным и обеспечивал соответствие изготавливаемого низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).
При положительных результатах анализа документов ОСП направляет решение по заявке и проект договора на проведение работ по сертификации, включающего, в том числе, сроки про-ведения работ по сертификации. Форма решения по заявке на сертификацию приведена в при-ложении 1 настоящей процедуры.
ОСП:
- осуществляет отбор образца (образцов);
- проводит идентификацию низковольтного оборудования;
- организует проведение испытаний образца (образцов) низковольтного оборудования на соответствие требованиям стандартов из Перечня стандартов, в результате применения кото-рых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), или, при их отсутствии, ОС проводит подтверждение соответствия низковольтного оборудования непосредственно требованиям безопасности ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), и анализ протокола (протоколов испытаний);
- проводит анализ состояния производства (для схемы 1с).
При наличии у изготовителя сертифицированной системы менеджмента качества ОСП оце-нивает возможность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифицируемого низковольтного оборудования, соответствующего требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).
ОСП выдает сертификат соответствия. 
Сертификат соответствия на низковольтное оборудование серийного производства, выпус-каемое одновременно на разных предприятиях изготовителя, расположенных в одной или не-скольких странах, может быть выдан на сертифицируемое низковольтное оборудование, вы-пускаемое всеми предприятиями, на срок 5 лет при условии:
- проведения анализа состояния производства, с положительными результатами на одном или нескольких предприятиях, выпускающих наиболее широкую и сложную номенклатуру сертифицируемого низковольтного оборудования в наибольших объемах, при обеспечении от-ветственности изготовителя за безопасность продукции и стабильность производства каждого предприятия, посредством предоставления декларации с подтверждающими документами;
- проведения сертификационных испытаний образцов низковольтного оборудования одного (или нескольких - на усмотрение ОСП) предприятий изготовителя при условии предоставле-ния изготовителем протоколов испытаний сертифицируемой продукции, проведенных пред-приятием на собственной испытательной базе или в сторонних испытательных лабораториях с положительным результатом;
- наличия согласованного заявителем и ОСП графика проведения последовательного анали-за состояния производства предприятий, включаемых в сертификат соответствия, в согласо-ванные сроки.
Заявитель:
- наносит единый знак обращения продукции;
- формирует после завершения подтверждения соответствия комплект документов на низко-вольтное оборудование.
ОСП проводит инспекционный контроль за сертифицированным низковольтным оборудо-ванием посредством проведения испытаний образцов в аккредитованной испытательной лабо-ратории и (или) анализа состояния производства (схема 1с).
Распределение функций при проведении сертификации низковольтного оборудования в случае неприменения стандартов из Перечня стандартов, в результате применения кото-рых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), или при их отсутствии (схемы 1с, 3с, 4с).
Заявитель предоставляет органу по сертификации комплект документов на низковольтное оборудование, подтверждающий соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и направляет с ними заявку на проведение сертификации по форме, приведенной в приложении 1 настоящей процедуры. 
Комплект документов включает:
- технические условия (при наличии);
- эксплуатационные документы;
- описание принятых технических решений и оценку рисков, подтверждающих выполнение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);
- контракт (договор на поставку) или товаросопроводительную документацию (для партии низковольтного оборудования (единичного изделия)) (схемы Зс, 4с).
В качестве документов, подтверждающих соответствие низковольтного оборудования тре-бованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), допускается также использование (при наличии):
- сведений о проведенных исследованиях;
- сертификатов соответствия на материалы, комплектующие изделия, узлы, составные части низковольтного оборудования и критические компоненты (при наличии), или протоколов их испытаний;
- сертификатов соответствия на данное низковольтное оборудование, полученных от зару-бежных органов по сертификации;
- других документов, прямо или косвенно подтверждающих соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).
Изготовитель предпринимает все необходимые меры для того, чтобы процесс производства был стабильным и обеспечивал соответствие изготавливаемого низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).
При положительных результатах анализа документов ОСП направляет решение по заявке и проект договора на проведение работ по сертификации, включающего, в том числе, сроки про-ведения работ по сертификации. Форма решения по заявке на сертификацию приведена в при-ложении 1 настоящей процедуры.
ОСП:
- осуществляет отбор образца (образцов);
- проводит идентификацию низковольтного оборудования.
ОСП проводит подтверждение соответствия низковольтного оборудования непосредствен-но требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011). При этом ОСП:
- определяет на основе требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) конкретные требования безопасности для сертифицируемого низковольтного оборудования;
- проводит анализ принятых технических решений и оценку рисков, подтверждающих вы-полнение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);
- определяет из Перечня стандартов, содержащих правила и методы исследований (испыта-ний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и ис-полнения требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), стандарты, устанавливающие методы измерений и испытаний, или, при их отсутствии, определяет методики контроля, измерений и испытаний для подтверждения соответствия низковольтного оборудования конкретным требо-ваниям безопасности;
- определяет на основе стандартов (методик контроля, измерений и испытаний) програм-му испытаний в целях сертификации, которая является неотъемлемой частью решения по заявке;
- организует проведение испытаний низковольтного оборудования и проводит анализ про-токола (протоколов) испытаний.
ОСП:
- проводит анализ состояния производства (схема 1с).
При наличии у изготовителя сертифицированной системы менеджмента качества производ-ства или разработки и производства низковольтного оборудования ОСП оценивает возмож-ность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифицируемого низковольтного оборудования, соответствующего требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);
- выдает сертификат соответствия.
Заявитель:
- наносит единый знак обращения продукции;
- формирует после завершения подтверждения соответствия комплект документов на низко-вольтное оборудование.
ОСП проводит инспекционный контроль за сертифицированным низковольтным оборудо-ванием посредством проведения испытаний образцов в аккредитованной испытательной лабо-ратории и (или) анализа состояния производства (схема 1с). 
Идентификация продукции при сертификации осуществляется ОСП путем:
- анализа документации, представленной заявителем, а также визуально одновременно с от-бором образцов;
- определения соответствия продукции информации, указанной в маркировке (надписях) и технической документации (инструкции по эксплуатации, паспорте и т.п.).
При идентификации также проверяют:
- правильность отнесения заявленной продукции к типу продукции в соответствии с ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);
- соответствие маркировки (надписей) продукции требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);
- принадлежность продукции к заявленной партии и изготовителю.
При идентификации партии продукции дополнительно проверяют размер партии, модель, вид упаковки и иную информацию, приведенную в сопроводительных документах.
Результаты идентификации должны быть отражены в специальном документе ОСП (заклю-чении, протоколе идентификации), а также включены в акт отбора образцов.
Отбор образцов продукции для их испытаний и идентификации при применении схем сер-тификации 1с, 3с и 4с осуществляет ОСП.
Образцы отбирают в соответствии с требованиями, установленными в стандартах, вклю-ченных в Перечень стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и использова-ния требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и осуществления оценки (подтверждения) соответствия продукции.
При отсутствии или недостаточной информации о правилах отбора образцов продукции в стандартах указанного перечня следует использовать положения ГОСТ Р 58972-2020.
Отобранные образцы изолируют от основной продукции, упаковывают, опечатывают или пломбируют на месте отбора.
Отбор образцов продукции оформляют актом в соответствии с приложением 1 настоящей процедуры.
ОСП организует поступление отобранных образцов в испытательную лабораторию.
Отбор образцов с учетом схемы сертификации может быть произведен:
- у изготовителя в процессе анализа состояния производства;
- у уполномоченного изготовителем лица, импортера.
Испытания продукции при проведении сертификации по схемам 1с и 3с проводят в аккре-дитованных испытательных лабораториях на образцах, отобранных в соответствии с 5.3.9 настоящей Процедуры.
По результатам сертификационных испытаний испытательная лаборатория выдает органу по сертификации протокол (протоколы) испытаний. В случаях, установленных в договоре на проведение сертификации, копии протокола (протоколов) испытаний направляют заявителю.
Порядок проведения анализа состояния производства, инспекционного контроля, а также оформление их результатов установлены в настоящей процедуре.